鞍鋼聯眾公司堅持將法治、稽核融入企業管理各環節、全流程，堅持問題導向和目標導向，對企業各部門管理業務、規章制度、作業流程開展評價工作，為實現企業高質量發展保駕護航。

         近年來，該公司結合自身發展需要專門成立了具有合資企業特色的稽核團隊，在立足于鞍鋼集團“三縱一橫”法治鞍鋼建設工作體系的基礎上，構建法律、合規、風控、稽核一體化運行機制，及時發現各類缺失問題545項，提出整改建議159條，對相關責任人員依照公司規定予以行政懲處及考核，及時追繳、挽回經濟損失。

全面推進法治建設 護航企業高質量發展

         該公司深入落實依法治企的第一責任，充分發揮公司黨委“把方向、管大局、保落實”的作用。通過召開法治工作會議，強化企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責，公司總法律顧問、首席合規官統籌公司法治建設工作，探索打造具有鞍聯特色的法律、合規、風險、內控（稽核）“四位一體”大法治體系。

         該公司依法理清黨委會、董事會、總經理辦公會的職責邊界，明確重大事項決策前由黨委會審議，董事會與總經理辦公會按權限決策的履職程序，確保各決策環節依法合規。利用黨委理論學習中心組平臺提高領導班子和領導干部的法治思維能力，將法律法規作為黨委中心組集體學習的重要內容，領導干部通過持續加強法治學習，提升法治思維的高度和廣度，夯實法治思維的密度和硬度。全力構建領導帶頭示范、各部門齊抓共管、全員共同參與的依法合規治企工作格局，把“強法治、促管理、防風險”作為保障企業穩健發展的重要舉措，著力打造“治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信”的法治鞍聯。

積極開展法治培訓 強化案件管理工作

         以案促學，利用以案釋法形式增強職工法治觀念和遵紀守法的意識。

         該公司借助OA平臺、微調研平臺定期開展普法工作，深刻剖析日常法律或合同問題。通過日常法治培訓、重大節點法治宣傳、外聘法律顧問開展專題講座等多種方式開展普法活動，制訂鞍鋼聯眾公司合規手冊，組織全員參加合規知識答題活動，定期發布普法宣傳報道22次，切實提升全員法治意識。堅持問題導向，研究訴訟案件的發案原因，學習案件背后涉及的法律知識，加強對典型案件分析，及時提出促進管理提升的工作建議，以案促管、以管創效。近年來，該公司法治工作取得較好效果，經濟糾紛案件數量逐年下降，法務人員實操水平和應對案件能力大幅度增強，“對內管理、對外訴訟”水平明顯提升。

建立完善合規管理體系 推動合規管理有效實施

         該公司圍繞“促發展、保效益、防風險”工作主基調，大力開展合規管理，切實防范法律合規風險。建立健全公司合規管理體系，制訂符合合資企業自身特色的合規管理、風險評估規章制度，保證公司合規工作組織有序、整體推進、有效開展。圍繞“抓好立規—強化循規—全面合規”的工作思路，著力提升合規經營管理水平，以問題為導向組織開展合規管理工作，以設立首席合規官、開展培訓、簽署合規承諾書、制訂重點領域相關辦法、對重點領域開展合規評價等形式，推進深化法治合規管理工作。抓住領導這個“關鍵少數”，引導領導人員以身作則，帶領職工從“要我合規”轉向“我要合規”到“我會合規”，增強合規意識，形成形式多樣、影響長效的合規文化宣傳氛圍。

強化內控制度建設 提高內控精細化管理水平

         該公司通過強化重點領域標準化建設，制訂管理策略和應對措施。充分利用現有信息化系統，提高能源管理、安全環保、設備管理等重要領域的信息化覆蓋率，健全內控體系全流程信息化管理功能，由“人防人控”向“技防技控”轉型升級。其中納入信息系統關鍵控制點共1872個，通過修復系統漏洞、禁用弱口令等管理措施，提升公司信息化管控能力和風險識別能力。加強人員配置，發揮合力作用，通過合理分工、良好協作、緊密溝通和提升全局意識，強化基層內控基礎工作。按照“屬地管理、分級負責”和“誰主管、誰負責”的原則，持續完善重大、重要風險監控預警機制和風險管理策略，明確主體責任和內控措施，定期或不定期開展排查工作，消除風險隱患。

完善風險管理機制 提升風險管理能力

         該公司成立風險內控及內控評價工作領導小組，負責整體推進、統籌協調、督促落實風險管控一體化體系、內部控制評價體系建立工作。推動全面風險管理、內部控制與合規管理一體化運行，把全面風險管理及內部控制的各項要求融入企業管理和業務流程中，形成全面、全員、全過程、全體系的風險內控合規運行機制。

         圍繞經營、財務、安全環保、投資管理、市場、人力資源等重點領域開展風險評估工作。對涉及的風險按分類、分級方式實施管控，嚴格落實管控工作。深入剖析風控管理中存在的問題，健全公司全面風險防控體系，完善全員全方位、多層次風險防控體系，利用好風險防控的三道防線作用，切實做好“事前預防、事中控制、事后補救”，穩妥開展“合規管理”各項工作，使公司全面風險防控體系有效運轉，真正達到全面風險防控的目的，為企業高質量發展保駕護航。

突出稽核特色 堵塞管理漏洞

         在逐步建立完善各項管理措施與防控體系的基礎上，該公司稽核團隊專注于制度流程梳理，主動發現問題，堵塞管理漏洞。通過內部稽核，針對發現的各類缺失問題，提出改善建議，要求責任部門嚴格落實執行整改，依規對責任人或責任部門提出經濟考核。針對前期稽核檢查流程執行反饋，及時對檢查流程進行梳理及優化，增加受檢部門事前自查、首次會議討論檢查方向、稽核問題取證回復、稽核報告附上受檢部門整改方案等措施，加強與受檢部門溝通合作，共同發力提升管理效能，使稽核作業高效運作，提高檢查質效。

         2023年，該公司稽核工作拓寬廣度和深度，除按年度計劃開展九大業務循環（銷售及收款、采購及付款、生產管理、薪酬管理、融資管理、固定資產管理、投資管理、研發管理、資訊系統管理）監督檢查工作，深入一線現場，加強對重點領域、重點業務的定期監督檢查力度，切實保障公司資產安全。

         接下來，該公司將繼續圍繞工作重心，探索法治管理有效途徑，提升依法治企整體水平，以穩健全面的合規管理體系為企業發展保駕護航。

（來源：鞍鋼日報）